Regulation政策法規
浙江省人民政府辦(ban)公廳關(guan)于推進(jin)股權交易(yi)市(shi)場建設(she)的若干(gan)意見
浙江省人民政府辦公廳關于推進
股權交易市場建設的若干意見
浙政(zheng)辦(ban)發[2012]129號
各(ge)市、縣(市、區)人民政府(fu)，省政府(fu)直屬各(ge)單位：
為(wei)深入實施《浙江(jiang)省(sheng)“十二五”金(jin)融業發展規劃(hua)》，加快推進(jin)(jin)我省(sheng)金(jin)融市(shi)場體(ti)系(xi)建設，進(jin)(jin)一步發揮地方資本市(shi)場重要(yao)作(zuo)用，經(jing)省(sheng)政府同意，現就(jiu)我省(sheng)推進(jin)(jin)股權(quan)交易市(shi)場建設提出(chu)如下意見：
一、重要意義
區域(yu)性(xing)股權(quan)(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場(chang)(chang)是多層次資本(ben)市(shi)場(chang)(chang)體系的(de)重要組(zu)成部分。規范發展(zhan)股權(quan)(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場(chang)(chang)，有利(li)于促進(jin)企(qi)業特別是中小企(qi)業股權(quan)(quan)(quan)交易(yi)，拓寬直接融資渠道，提(ti)升(sheng)公司(si)治理水(shui)平，促進(jin)企(qi)業做優(you)(you)做強(qiang)；有利(li)于引導民間資金(jin)投向實(shi)體經(jing)濟(ji)，為(wei)股權(quan)(quan)(quan)投資、風(feng)險(xian)投資提(ti)供有效退出通道，提(ti)高民間資金(jin)向產業資本(ben)轉(zhuan)化的(de)能力；有利(li)于拓展(zhan)地方(fang)資本(ben)市(shi)場(chang)(chang)功能，培(pei)育更多的(de)優(you)(you)質上(shang)市(shi)公司(si)后備資源，促進(jin)多層次資本(ben)市(shi)場(chang)(chang)體系建(jian)設(she)。各地、各有關部門要充分認識(shi)建(jian)設(she)股權(quan)(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場(chang)(chang)對于我省(sheng)建(jian)設(she)金(jin)融強(qiang)省(sheng)、促進(jin)經(jing)濟(ji)轉(zhuan)型(xing)發展(zhan)的(de)重要意(yi)義；要在國家證券監管(guan)部門的(de)統(tong)一指導下，利(li)用我省(sheng)已開展(zhan)未上(shang)市(shi)公司(si)股權(quan)(quan)(quan)轉(zhuan)讓試點的(de)先(xian)發優(you)(you)勢，加快推(tui)進(jin)我省(sheng)股權(quan)(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場(chang)(chang)建(jian)設(she)。
二、總體要求
股(gu)權(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)建設要(yao)堅持與(yu)統一監管的(de)全國性證券市(shi)場(chang)(chang)相對接，努(nu)力發(fa)展(zhan)成為我國多(duo)層次資本市(shi)場(chang)(chang)的(de)重(zhong)(zhong)要(yao)組成部(bu)分；要(yao)注重(zhong)(zhong)創(chuang)新發(fa)展(zhan)，把創(chuang)新作為推動股(gu)權(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)的(de)源動力；要(yao)加(jia)強(qiang)市(shi)場(chang)(chang)監管，切實(shi)防范和化解風險，切實(shi)保護投資者(zhe)合法權(quan)益；要(yao)以服務(wu)(wu)實(shi)體經濟為出發(fa)點，重(zhong)(zhong)點服務(wu)(wu)中小企(qi)業(ye)、科技型企(qi)業(ye)和戰(zhan)略性新興產業(ye)企(qi)業(ye)創(chuang)新發(fa)展(zhan)，促進經濟轉(zhuan)型升(sheng)級(ji)；要(yao)拓展(zhan)市(shi)場(chang)(chang)功能，著力緩解“兩多(duo)兩難(nan)”問題，不(bu)斷(duan)增強(qiang)服務(wu)(wu)能力，提升(sheng)市(shi)場(chang)(chang)影響力。
三、政策措施
（一）積極(ji)(ji)培(pei)育和發(fa)展股份制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)。積極(ji)(ji)培(pei)育和發(fa)展股份制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)是股權交(jiao)易市(shi)場的(de)發(fa)展基礎，也是改變(bian)低小散產業(ye)層次(ci)、增強(qiang)區域經濟發(fa)展后勁的(de)客觀需要(yao)(yao)。各(ge)地、各(ge)有(you)關(guan)部門(men)要(yao)(yao)鼓勵設立(li)股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)，對(dui)申(shen)請成立(li)股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)的(de)，要(yao)(yao)加(jia)強(qiang)業(ye)務指導，幫助完(wan)善公(gong)(gong)司(si)治理結構，積極(ji)(ji)提供(gong)準入服務；對(dui)具(ju)備(bei)條(tiao)件的(de)有(you)限(xian)(xian)責任(ren)公(gong)(gong)司(si)，要(yao)(yao)積極(ji)(ji)引導企(qi)業(ye)改制(zhi)(zhi)為(wei)股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)。
（二(er)）積極鼓勵企業進(jin)場掛牌與(yu)托(tuo)管。
1上(shang)市(shi)后備企(qi)(qi)業。鼓勵、支持(chi)各地擬上(shang)市(shi)企(qi)(qi)業進(jin)場掛牌(pai)，在(zai)浙江股權交易中(zhong)心先行培(pei)育和規(gui)范。掛牌(pai)企(qi)(qi)業符合轉(zhuan)板條件的，按照中(zhong)國證監會有關規(gui)定申請轉(zhuan)板。
2行業重點(dian)企業。鼓勵、支持(chi)細(xi)分行業龍頭企業、戰略性新興產(chan)業骨干企業和股權投資(zi)基金投資(zi)的(de)企業進場掛牌，開(kai)展股權、債權的(de)轉讓和融資(zi)。
3科技(ji)型(xing)企(qi)業(ye)。支持創新型(xing)企(qi)業(ye)、高(gao)新技(ji)術企(qi)業(ye)等(deng)科技(ji)型(xing)企(qi)業(ye)進場(chang)掛牌，吸(xi)引(yin)股權投資、創業(ye)投資等(deng)私募(mu)融資，促進科技(ji)成果轉化和產(chan)業(ye)化。
4地(di)方(fang)金融(rong)企(qi)(qi)業。完成股(gu)份制改革的(de)地(di)方(fang)金融(rong)企(qi)(qi)業，要(yao)按照財(cai)政(zheng)部(bu)等(deng)5部(bu)門《關于規范金融(rong)企(qi)(qi)業內部(bu)職(zhi)工持股(gu)的(de)通(tong)知》(財(cai)金[2010]97號)要(yao)求，將包括內部(bu)職(zhi)工股(gu)在內的(de)全部(bu)股(gu)份逐(zhu)步集中(zhong)托(tuo)管到浙江股(gu)權(quan)交易(yi)中(zhong)心。鼓勵優質(zhi)的(de)城商行(xing)、農村(cun)合作金融(rong)機(ji)構(gou)、村(cun)鎮銀行(xing)及證券、保險、期(qi)貨公司等(deng)地(di)方(fang)法(fa)人金融(rong)機(ji)構(gou)和小額貸款公司等(deng)新(xin)型(xing)金融(rong)組織(zhi)在經有關監(jian)管部(bu)門批準后進場掛牌(pai)，規范開展股(gu)權(quan)、債權(quan)的(de)轉(zhuan)讓和融(rong)資(zi)，推(tui)動民間資(zi)金通(tong)過(guo)股(gu)權(quan)交易(yi)市場進入金融(rong)領(ling)域(yu)。
5歷史遺留問題公司(si)。鼓勵(li)由于(yu)歷史原因導致現有(you)股(gu)東(dong)(dong)人數(shu)超過200人的(de)股(gu)份(fen)有(you)限公司(si)進入浙江(jiang)股(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中心進行股(gu)權(quan)(quan)托管、掛牌交(jiao)易(yi)，穩(wen)妥做好確權(quan)(quan)、規范工作(zuo)，切實維(wei)護(hu)股(gu)東(dong)(dong)和投資者的(de)合(he)法權(quan)(quan)益。
6退市公(gong)司。經上海證券交易(yi)所、深圳(zhen)證券交易(yi)所同意(yi)，退市公(gong)司可申請(qing)在浙江股(gu)權交易(yi)中心(xin)掛牌交易(yi)，且(qie)不受權益持有(you)人累計(ji)不超過200人限制。
; 7國(guo)有企業。國(guo)有股(gu)權掛牌(pai)、轉(zhuan)讓及(ji)國(guo)有控股(gu)公司增資(zi)(zi)擴股(gu)，按照國(guo)家和省有關國(guo)有資(zi)(zi)產管理的法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)(gui)和相關規(gui)(gui)定辦理。
（三）拓(tuo)寬(kuan)掛牌企業的融資(zi)方式。
1股權(quan)融資。充分發揮浙江股權(quan)交易中心作為平(ping)臺的信息和資源集聚功能，為掛牌企業提(ti)供(gong)股權(quan)轉(zhuan)讓、定(ding)向(xiang)增(zeng)資等多種(zhong)股權(quan)融資方式，滿(man)足相(xiang)關資產的流動性(xing)需求，有(you)效改善企業資本結(jie)構和股權(quan)結(jie)構。
2債(zhai)權(quan)融資(zi)。支持符(fu)合條件的(de)掛牌企業發(fa)行、轉讓私募債(zhai)、集合債(zhai)、集合票(piao)據、短期融資(zi)券(quan)、中期票(piao)據等各類融資(zi)產(chan)品，拓寬(kuan)融資(zi)渠道(dao)。
3股權(quan)質(zhi)押(ya)融資。鼓勵金融機構(gou)加強與浙(zhe)江股權(quan)交易中心的合作，為掛牌(pai)企(qi)業(ye)股權(quan)提供質(zhi)押(ya)融資。
4其他融資(zi)。鼓(gu)勵(li)浙(zhe)江股(gu)權交易中(zhong)心(xin)(xin)與(yu)證券(quan)公司、投資(zi)管(guan)理公司、銀行業金融機構及民(min)間借(jie)貸登記服務中(zhong)心(xin)(xin)等機構加強合(he)作，創(chuang)新針對掛牌(pai)企業的金融產(chan)品(pin)與(yu)服務，引導民(min)間資(zi)金有效轉化為產(chan)業資(zi)本(ben)。
（四）積極推動合格(ge)(ge)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者進場交(jiao)易。各(ge)地、各(ge)有關部門要(yao)加強(qiang)宣(xuan)傳和(he)政(zheng)策(ce)引導(dao)，提高社會各(ge)界對浙江股權交(jiao)易市場和(he)浙江股權交(jiao)易中心(xin)的(de)(de)認知度，引導(dao)各(ge)類合格(ge)(ge)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者進場交(jiao)易。同(tong)時，做好(hao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者的(de)(de)培(pei)訓(xun)教育(yu)工作(zuo)，培(pei)育(yu)一批具備一定風險(xian)承受能力的(de)(de)合格(ge)(ge)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者。
（五）積極引(yin)導(dao)中介機構(gou)(gou)進場服(fu)務(wu)。證券公司、投資管理(li)公司等推薦(jian)機構(gou)(gou)要按(an)照有關監管規(gui)(gui)定(ding)，為企(qi)業提供盡職調查(cha)、輔(fu)導(dao)、信(xin)息披(pi)露(lu)、推薦(jian)掛牌、私募債券承銷、定(ding)向(xiang)股(gu)權(quan)融資等服(fu)務(wu)，促進企(qi)業完(wan)善公司法人治理(li)、規(gui)(gui)范(fan)運作。會計師事(shi)務(wu)所、律(lv)師事(shi)務(wu)所、資產評估事(shi)務(wu)所等專業服(fu)務(wu)機構(gou)(gou)按(an)照有關監管規(gui)(gui)定(ding)，為企(qi)業提供審計、驗資、法律(lv)、評估等專業服(fu)務(wu)。
（六）加大對股權交易市場建設的政(zheng)策支(zhi)持。
1降低企(qi)業(ye)進場成(cheng)本(ben)。各地應參(can)照支持企(qi)業(ye)上市(shi)和(he)在(zai)“新三板”掛(gua)(gua)牌(pai)的(de)相(xiang)關政策措施，對(dui)企(qi)業(ye)在(zai)浙江股權交(jiao)(jiao)易中(zhong)心掛(gua)(gua)牌(pai)前進行股份制(zhi)(zhi)改(gai)造(zao)、合并或分立、股權轉讓或重組的(de)，給予交(jiao)(jiao)易費用減免(mian)；對(dui)企(qi)業(ye)因改(gai)制(zhi)(zhi)評估資產增值補(bu)(bu)繳相(xiang)關稅收(shou)而增加的(de)成(cheng)本(ben)，安排專項資金(jin)給予適當補(bu)(bu)助(zhu)；對(dui)進入浙江股權交(jiao)(jiao)易中(zhong)心掛(gua)(gua)牌(pai)的(de)企(qi)業(ye)，由當地政府參(can)照企(qi)業(ye)上市(shi)給予獎勵。
2加(jia)大推薦掛(gua)牌獎(jiang)勵(li)(li)(li)(li)。對進入浙江股權交(jiao)易(yi)中心掛(gua)牌的前200家企(qi)業(ye)，按(an)每家掛(gua)牌企(qi)業(ye)20萬元的獎(jiang)勵(li)(li)(li)(li)標準，由浙江股權交(jiao)易(yi)中心對推薦機構予以(yi)獎(jiang)勵(li)(li)(li)(li)。獎(jiang)勵(li)(li)(li)(li)費用由省財政予以(yi)專項(xiang)補(bu)助。
3優化工商(shang)(shang)登(deng)記服務。工商(shang)(shang)部(bu)門要積極為(wei)浙(zhe)(zhe)江(jiang)股(gu)權交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心運(yun)行提(ti)供便捷(jie)服務，浙(zhe)(zhe)江(jiang)股(gu)權交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心要及時向工商(shang)(shang)部(bu)門報送(song)相關信(xin)息。凡在(zai)浙(zhe)(zhe)江(jiang)股(gu)權交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心托(tuo)管和(he)(he)掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)的(de)企(qi)業(ye)，應當在(zai)其注冊(ce)所(suo)在(zai)地工商(shang)(shang)部(bu)門備案，并憑浙(zhe)(zhe)江(jiang)股(gu)權交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心出具的(de)有關股(gu)權結構證明(ming)和(he)(he)其他相關材料(liao)，到工商(shang)(shang)部(bu)門辦(ban)理托(tuo)管和(he)(he)掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)企(qi)業(ye)的(de)股(gu)權變更、質押(ya)登(deng)記等有關手續。掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)企(qi)業(ye)因交(jiao)(jiao)易(yi)而發(fa)生的(de)股(gu)權變化情況，由(you)浙(zhe)(zhe)江(jiang)股(gu)權交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心信(xin)息數據庫存檔，企(qi)業(ye)可以及時辦(ban)理工商(shang)(shang)備案，也(ye)可以按年度辦(ban)理工商(shang)(shang)備案。
4完(wan)(wan)善配套(tao)政策。各級發(fa)展改革、經信(xin)、科(ke)技(ji)等部(bu)門(men)要制定(ding)和完(wan)(wan)善支持掛牌企業(ye)培(pei)育(yu)和發(fa)展的政策措(cuo)施，在符合條件(jian)的基礎(chu)上(shang)，優(you)先安(an)排掛牌企業(ye)技(ji)術改造、技(ji)術開發(fa)與創新等專項(xiang)資(zi)金(jin)支持及(ji)高新技(ji)術企業(ye)認定(ding)。
四、指導與監管
（一）明確(que)市場職能。浙(zhe)江股(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)中心是我省(sheng)股(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)市場建設的(de)(de)(de)重要平臺，是經(jing)省(sheng)政府(fu)批準(zhun)設立(li)、在國(guo)家證(zheng)券監管部門指導下為省(sheng)內(nei)企業提(ti)供股(gu)權(quan)(quan)、債權(quan)(quan)和其(qi)他權(quan)(quan)益類產品(pin)的(de)(de)(de)轉(zhuan)讓和融資(zi)服務的(de)(de)(de)市場組織。未經(jing)省(sheng)政府(fu)批準(zhun)，任何單位或個人不得在本(ben)省(sheng)設立(li)為企業提(ti)供股(gu)權(quan)(quan)掛(gua)牌、轉(zhuan)讓、融資(zi)、登記、托管、結算的(de)(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)場所。法律、法規另有(you)規定(ding)的(de)(de)(de)除外。
（二）加(jia)強業(ye)務指導。各(ge)市、縣(市、區)政府要加(jia)強對掛牌(pai)企(qi)業(ye)資源的(de)培育(yu)，支持(chi)(chi)符合(he)條件的(de)企(qi)業(ye)進(jin)(jin)場(chang)(chang)。省金融(rong)辦、浙(zhe)(zhe)江(jiang)(jiang)證監局等部門(men)要加(jia)強對浙(zhe)(zhe)江(jiang)(jiang)股(gu)權(quan)交(jiao)易市場(chang)(chang)建設(she)的(de)業(ye)務指導，引導上(shang)市后備(bei)企(qi)業(ye)進(jin)(jin)場(chang)(chang)掛牌(pai)。省財(cai)政廳、省工商局、人行杭州(zhou)中(zhong)(zhong)心(xin)支行、浙(zhe)(zhe)江(jiang)(jiang)銀監局等部門(men)要制定和完善促進(jin)(jin)浙(zhe)(zhe)江(jiang)(jiang)股(gu)權(quan)交(jiao)易中(zhong)(zhong)心(xin)發(fa)展(zhan)的(de)財(cai)政扶持(chi)(chi)、工商登記、中(zhong)(zhong)介機構培育(yu)等政策(ce)措施，支持(chi)(chi)浙(zhe)(zhe)江(jiang)(jiang)股(gu)權(quan)交(jiao)易中(zhong)(zhong)心(xin)加(jia)快發(fa)展(zhan)。
（三）加(jia)強(qiang)市場監管(guan)。省金融辦要根(gen)據省政(zheng)府(fu)授(shou)權加(jia)強(qiang)監管(guan)制(zhi)度建(jian)設(she)，認(ren)真履行好(hao)對浙(zhe)江股權交(jiao)易中心的(de)(de)監管(guan)職能。浙(zhe)江證監局要加(jia)強(qiang)對相關中介服務機構的(de)(de)監管(guan)。各市、縣(市、區(qu))政(zheng)府(fu)要做好(hao)轄(xia)區(qu)掛牌企業的(de)(de)備案管(guan)理和市場風險防范(fan)工作。
（四）加(jia)強市場(chang)服務(wu)(wu)。浙江股(gu)權(quan)(quan)交易中心要(yao)嚴(yan)格(ge)遵守國家有關法律、法規(gui)(gui)和(he)規(gui)(gui)章制度(du)，在中國證監會等國家有關部(bu)委的(de)指(zhi)導下，堅(jian)持公開、公平、公正原則，規(gui)(gui)范開展業務(wu)(wu)活動，確保股(gu)權(quan)(quan)交易市場(chang)規(gui)(gui)范、安全、高效運行(xing)；要(yao)加(jia)強投資者合法權(quan)(quan)益保護和(he)風險管理措施，對投資者信息(xi)和(he)賬戶信息(xi)予以保密，切實維護投資者的(de)合法權(quan)(quan)益。
浙江省人民政府辦公廳
2012年10月12日
