Regulation政策法規
浙江省人民政府金融工(gong)作辦公室關于印發浙江股權交易中(zhong)心管(guan)理(li)辦法(fa)(試行(xing))的(de)通知
浙江省人民政府金融工作辦公室
關于印發浙江股權交易中心
管理辦法(試行)的通知
浙金融(rong)辦[2012]71號
各(ge)市(shi)、縣(市(shi)、區(qu))人民政府，省級有關單位(wei)：
《浙(zhe)江(jiang)股權交易中(zhong)心管理辦法(試行)》已經(jing)省政府同意，現予以印發，請認真貫(guan)徹執行。
浙江(jiang)省人民政府金融工作辦公室(shi)
2012年(nian)10月12日
浙江股權交易中心管理辦法(試行)
第一(yi)章 總 則
第一條 為促進(jin)浙江股(gu)權交(jiao)易(yi)市場(chang)規(gui)范健康(kang)發展，加(jia)強對(dui)浙江股(gu)權交(jiao)易(yi)中(zhong)心(xin)有限公司(以(yi)下簡(jian)稱浙江股(gu)權交(jiao)易(yi)中(zhong)心(xin))的管理，保護投資者的合法權益，根(gen)據《中(zhong)華人(ren)民共和(he)(he)國(guo)公司法》、《中(zhong)華人(ren)民共和(he)(he)國(guo)證(zheng)(zheng)券法》、中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會《關于(yu)規(gui)范證(zheng)(zheng)券公司參與區(qu)域性股(gu)權交(jiao)易(yi)市場(chang)的指導意見(試行)》(證(zheng)(zheng)監(jian)會公告(gao)[2012]20號)等有關法律(lv)、法規(gui)的規(gui)定，制定本辦法。
第二條 經浙江省人民政府(fu)授權，省金融辦依法(fa)依規履行監督(du)管(guan)理浙江股權交易(yi)中心(xin)及其下屬機(ji)構職責，維護市場秩序，保(bao)障(zhang)其合(he)法(fa)運(yun)行。
第三條 企業在浙(zhe)江(jiang)股(gu)權(quan)交(jiao)易中(zhong)心從事掛牌(pai)、轉讓(rang)、融(rong)資、登記、托管(guan)、結(jie)算等(deng)活動，應當遵循合法、平等(deng)、自愿和誠實信用的原則。
第四條 浙江(jiang)股權(quan)交(jiao)易中(zhong)心和(he)參(can)與企業(ye)掛牌、轉讓、融資、登記、托管、結算等活(huo)動(dong)的各(ge)相關主體，應當遵守《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國公(gong)司法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國證券法(fa)(fa)》等有(you)關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規章(zhang)和(he)本(ben)辦法(fa)(fa)的規定(ding)。
第(di)二章 業務范圍
第五條 浙江股權(quan)交(jiao)易中心是經省政府(fu)批準設立，不以營利為(wei)主要目的，為(wei)股權(quan)、債權(quan)和(he)其他權(quan)益(yi)類產(chan)品的掛牌(pai)、轉讓、融資、登記、托管、結算(suan)等提供服務，履行有關法律、法規(gui)、規(gui)章規(gui)定職責的企(qi)業法人。
第六(liu)條 浙江(jiang)股(gu)權交易中心(xin)按(an)照有關規定履行下列職責：
(一)為(wei)股權、債(zhai)權和其(qi)他(ta)權益類產品的掛牌、轉讓、融資、登(deng)記(ji)、托管、結(jie)算(suan)等提供場所、設(she)施(shi)和服務；
(二)制定和修改(gai)有(you)關業務規則和操作細則；
(三)設立(li)登記結(jie)算機構；
(四)接受股權(quan)、債權(quan)和其他權(quan)益(yi)類產(chan)品的(de)掛牌、融資、托管等事項的(de)備案申請；
(五)管理和公布市場(chang)信息(xi)；
(六)開展(zhan)投資者(zhe)培訓服務工(gong)作；
(七)儲備(bei)上市或(huo)掛(gua)牌公司資源；
(八)協助落(luo)實扶持企業上市發展的政策措施，并(bing)向有關職(zhi)能部門提供政策參考；
(九)組織市場交易活(huo)動(dong)；
(十)省金融辦依法依規賦(fu)予的其他職責(ze)。
第七條 浙江(jiang)股(gu)權(quan)交易中心應(ying)當按照有關規定(ding)(ding)制定(ding)(ding)和及時修訂會員(yuan)管(guan)理(li)、掛牌和轉讓、股(gu)權(quan)托(tuo)管(guan)、登記結算、信息披露、投資者適當性管(guan)理(li)等業務規則(ze)及其(qi)他(ta)與市場(chang)活動(dong)有關的實施細(xi)則(ze)。
第三章 業務規則
第一節 會員管理(li)
第(di)八條 參與(yu)提供股權(quan)掛(gua)牌、轉讓(rang)有關(guan)服務(wu)(wu)的各(ge)類機(ji)構(gou)應當取得浙(zhe)江股權(quan)交易中心(xin)相關(guan)會員資格，以會員身份開展業務(wu)(wu)。
第九條 對于符合條件_的證券(quan)公司(si)、投資(zi)管理公司(si)等(deng)機構(gou)，經(jing)浙江(jiang)股權交易中(zhong)心認可(ke)后，可(ke)以接受其成為推(tui)薦商(shang)會員，從(cong)事推(tui)薦掛牌、股份(fen)報價、私(si)募債券(quan)承銷、代理買(mai)賣、定向股權融資(zi)、投資(zi)咨詢等(deng)業務。
第(di)十條 對于符(fu)合條件的會計師(shi)事(shi)務所、律師(shi)事(shi)務所、資(zi)產(chan)評估事(shi)務所等機構，經浙江股權交易中心認可后，可以(yi)接受(shou)其(qi)成為專(zhuan)業服務商會員，從事(shi)相關(guan)法(fa)律、審計、驗資(zi)、評估等專(zhuan)業服務業務。
第十一條 對于符(fu)合(he)(he)條件的銀行業(ye)金融(rong)機構、信托(tuo)公司(si)等機構，經(jing)浙江股權交易中心認可，可以(yi)接受(shou)其(qi)成(cheng)為(wei)戰(zhan)略會員(yuan)，為(wei)掛牌企業(ye)提供(gong)金融(rong)服務(wu)(wu)(wu)，與(yu)推薦(jian)商會員(yuan)、專業(ye)服務(wu)(wu)(wu)商會員(yuan)等開展業(ye)務(wu)(wu)(wu)合(he)(he)作，進行金融(rong)創新。條件成(cheng)熟(shu)時，可從事股份報(bao)價、私募債(zhai)券(quan)承銷(xiao)、代理買賣、定向股權融(rong)資(zi)、投資(zi)咨詢、自營投資(zi)等服務(wu)(wu)(wu)。
第十二(er)條 嚴禁會員擅(shan)自將業務資格以(yi)任何(he)形式交由(you)其(qi)他機構和個人使用。
第(di)二節 掛牌和非公開(kai)融資
第十三條 浙(zhe)江股權(quan)交易中(zhong)心(xin)應當(dang)建立科(ke)學(xue)規(gui)范(fan)的運作機制，對推(tui)薦商會員(yuan)推(tui)薦的股權(quan)、債權(quan)、其(qi)他(ta)權(quan)益類(lei)產品(pin)的掛牌以及掛牌公(gong)(gong)司(si)非公(gong)(gong)開融資(zi)等(deng)事項(xiang)，遵循(xun)獨(du)立、客觀、公(gong)(gong)正、審慎(shen)的原則進行備案(an)并形式審查，備案(an)審查通過后可安排(pai)其(qi)在浙(zhe)江股權(quan)交易中(zhong)心(xin)掛牌、非公(gong)(gong)開融資(zi)等(deng)。
地方(fang)金融(rong)企業在浙江股權交(jiao)易中心(xin)掛牌、非公開增資的(de)，應當按有關監(jian)管(guan)部(bu)門的(de)規定執行(xing)。
第十四條 浙江股(gu)權交易中心接受的(de)(de)掛牌公(gong)司、私募債券發行企業(ye)應當按照法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和公(gong)司章程的(de)(de)規(gui)定(ding)，合法(fa)規(gui)范經營(ying)，主(zhu)營(ying)業(ye)務明確(que)，公(gong)司治(zhi)理機制健(jian)全，履行信息披露義務。
第十五條 浙江股(gu)(gu)權交易(yi)中心同一掛牌公司股(gu)(gu)權或債權的權益持有人不(bu)得超過200人，但符(fu)合下(xia)列情形的除外：
(一)上海證券交(jiao)易所、深圳證券交(jiao)易所的退市公司；
(二)由于歷(li)史原(yuan)因導致現有(you)股東超過200人的股份(fen)有(you)限公司(si)；
(三)其他法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)另有(you)規(gui)定的情形。
第三節 轉 讓
第(di)十(shi)六條 浙江股權交(jiao)易中心應當按照(zhao)國家有(you)關規定，為投資(zi)者提供網(wang)上或柜(ju)臺報(bao)價(jia)(jia)、轉讓等服務，并(bing)通過網(wang)站和行(xing)情系(xi)統等渠道及(ji)時、準確發布報(bao)價(jia)(jia)和成(cheng)交(jiao)信息。
第(di)十七(qi)條 浙江(jiang)股權(quan)交易中心應當(dang)對(dui)非(fei)上(shang)市公(gong)司控(kong)股股東或實(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)掛牌前直接或間接持有的股權(quan)，掛牌公(gong)司董事、監事、高級管理人(ren)員所持有本公(gong)司股權(quan)，制(zhi)定(ding)轉讓(rang)限制(zhi)規則(ze)，切實(shi)維護(hu)掛牌公(gong)司和其他投資者(zhe)的利益。
第十八條(tiao) 浙江股權交易中心(xin)可依(yi)據業務規則暫停(ting)或恢(hui)復(fu)掛(gua)牌公(gong)司的(de)股權轉(zhuan)讓(rang)。
第(di)十九條 浙江股權交(jiao)易中心可依據(ju)業務規則終(zhong)止(zhi)掛(gua)(gua)(gua)牌(pai)公司掛(gua)(gua)(gua)牌(pai)。當掛(gua)(gua)(gua)牌(pai)公司獲準(zhun)在境內(nei)外有關資本市場掛(gua)(gua)(gua)牌(pai)或上市時，浙江股權交(jiao)易中心須為其辦理終(zhong)止(zhi)掛(gua)(gua)(gua)牌(pai)手續。
第(di)二十條 國(guo)有股權掛牌、轉讓及國(guo)有控(kong)股公(gong)司增資擴股，按(an)照(zhao)國(guo)家和(he)省有關國(guo)有資產管理(li)的法律(lv)法規(gui)和(he)相(xiang)關規(gui)定辦理(li)。
第四節 登記(ji)結算
第二(er)十一條(tiao) 浙江股(gu)權(quan)(quan)(quan)交易中心應當設(she)立(li)登記(ji)結算機構(gou)，為股(gu)權(quan)(quan)(quan)、債權(quan)(quan)(quan)和(he)其他權(quan)(quan)(quan)益(yi)類(lei)產品的掛牌、交易、融資或(huo)轉讓等(deng)提(ti)供登記(ji)、存管和(he)結算等(deng)服務。
第(di)二十二條 浙江股權交(jiao)易(yi)中心應當做好股權登記管理及股權和資(zi)金的清(qing)算交(jiao)收(shou)工作(zuo)，建立投資(zi)者資(zi)金第(di)三(san)方(fang)存管制(zhi)度。
第(di)二十三條 浙江(jiang)股(gu)權交易中心依(yi)據(ju)股(gu)權登(deng)記的(de)真實(shi)資(zi)料為股(gu)東出具權屬證明，作(zuo)為工商(shang)部門辦理股(gu)權質押(ya)登(deng)記手續(xu)的(de)依(yi)據(ju)。
第二十四條 浙(zhe)江股權(quan)(quan)交易(yi)中心應當為投資者(zhe)開(kai)立獨立的股權(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)，并通過(guo)從(cong)事代理買賣業務的機構為投資者(zhe)開(kai)立資金賬(zhang)戶(hu)(hu)，為投資者(zhe)提供交易(yi)結(jie)算等服務。
第二十(shi)五條(tiao) 浙(zhe)江股(gu)權交(jiao)易中心(xin)應當建立(li)掛牌(pai)公司股(gu)東持股(gu)情(qing)況的檔案資料，并根(gen)據有(you)關(guan)法律、法規(gui)、規(gui)章和(he)業(ye)務規(gui)則(ze)規(gui)定，對掛牌(pai)公司股(gu)東在交(jiao)易轉讓過程中的持股(gu)變動情(qing)況進行監(jian)督和(he)即時統計。
第五節 股權托管(guan)
第二十六(liu)條(tiao) 完成股(gu)份制改革的地(di)方金(jin)(jin)融企業(ye)(ye)，應當按(an)照財(cai)政(zheng)部等5部門《關于(yu)規范金(jin)(jin)融企業(ye)(ye)內(nei)部職(zhi)工持股(gu)的通知》(財(cai)金(jin)(jin)[2010]97號)要求，將包括(kuo)內(nei)部職(zhi)工股(gu)在內(nei)的全部股(gu)份集中托管到浙江股(gu)權交易中心。
第(di)二十(shi)七條 由于歷史原因導致現有股(gu)東(dong)人(ren)數超過200人(ren)的股(gu)份(fen)有限公司，應當在(zai)浙江股(gu)權交易(yi)中(zhong)心(xin)集中(zhong)托(tuo)管、確權。
第二十八條 鼓勵(li)非上市股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)限(xian)公司(si)、有(you)(you)限(xian)責任公司(si)按照相(xiang)關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規在浙江股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中(zhong)心進(jin)行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)托管。原國(guo)有(you)(you)、集體企業股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)改制(zhi)后，存(cun)在職工(gong)持股(gu)(gu)(gu)(gu)但由注冊股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)代(dai)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)、實(shi)際持股(gu)(gu)(gu)(gu)人不(bu)具有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)地(di)位、持股(gu)(gu)(gu)(gu)人數超過注冊股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)數量情況的，應當(dang)進(jin)入(ru)浙江股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中(zhong)心進(jin)行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)托管、確權(quan)(quan)。
第二十九條 浙江股權(quan)交易(yi)中心應當為(wei)托(tuo)管企業及(ji)其(qi)股東做好利潤分配、增資(zi)擴股、大宗交易(yi)以及(ji)司法裁(cai)判(pan)、繼承(cheng)、贈(zeng)予等非交易(yi)過戶的后續服(fu)務(wu)。
第六節 其 他
第三十條(tiao) 浙江股權交(jiao)易中心(xin)應(ying)當按照本辦法(fa)規定，建立、健全各項制度(du)，加強對業務活(huo)動的管(guan)理(li)(li)、風險控制以(yi)及對掛牌(pai)公司、會員、投資者等的監(jian)督管(guan)理(li)(li)。
第三十一(yi)條 浙江股權交易中心(xin)及其會員應當妥善保存股權交易中產生的委托(tuo)資(zi)料、交易記(ji)錄、清(qing)算文件等(deng)，保存期不得少于二十年。
第三十二條 浙江股權交易中心應當對投(tou)(tou)資者(zhe)進行適當性(xing)管理，要求(qiu)參與(yu)轉讓(rang)的(de)投(tou)(tou)資者(zhe)應為符合條件(jian)的(de)企業、自(zi)然人和(he)其(qi)他組(zu)織，積(ji)極開展投(tou)(tou)資者(zhe)培訓服務工作。
第三十三條 浙江股權交易中心應當對投資者(zhe)信(xin)息(xi)(xi)和賬戶信(xin)息(xi)(xi)予以保密。浙江股權交易中心及其下屬機構(gou)應當按照(zhao)法律的規定，協助有權機關查詢、凍(dong)結、扣劃(hua)正在辦理掛牌、轉讓、融資、登記、托(tuo)管、結算等服務(wu)或(huo)接受(shou)備(bei)案申請的股權、債權和其他權益類產(chan)品或(huo)變(bian)價款項。
第(di)四章 監督管(guan)理
第一節 浙江股權交易中心的監管
第三十四條 浙江股權交(jiao)易中(zhong)心辦理下列(lie)事項，應當事先取得監管部門同意(yi)并(bing)履行相(xiang)關程序：
(一)制定(ding)或修改公司章程、基(ji)本業務規則；
(二)董(dong)事、監事變(bian)更，高級管理人員的聘(pin)(pin)任和解聘(pin)(pin)、獎(jiang)懲及薪酬制度；
(三)設立子公司，進行收購兼并等重大投(tou)資(zi)事項；
(四)分立、合并(bing)或解散等(deng)變更(geng)公司(si)形式；
(五)變更住所或(huo)營業(ye)場所；
(六)增加或減少業務范圍；
(七(qi))其他重大事項。
第三十五條 浙(zhe)江股(gu)權交易中心在(zai)遇有下列重(zhong)大(da)事項時，應當(dang)及時向監管部(bu)門(men)報告：
(一)浙(zhe)江股權交(jiao)易中(zhong)心(xin)掛牌(pai)公(gong)司、會員、投資者和浙(zhe)江股權交(jiao)易中(zhong)心(xin)工作(zuo)人員存在或(huo)者可(ke)能存在嚴重違反(fan)有關法律(lv)、法規、規章、政策規定的行為(wei)；
(二)存在可能引致嚴(yan)重違反(fan)有關法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章規(gui)定的潛在風險；
(三)雖然國家有關(guan)法律、法規、規章(zhang)未作明確規定，但會對浙江(jiang)股(gu)權交易中心(xin)產生(sheng)重大(da)影響的事項；
(四)其他(ta)重大事項(xiang)。
第三(san)十六(liu)條 浙江(jiang)股權(quan)交易中心及其下屬機構的董事、監(jian)事、高級管理人員及其他工作人員不(bu)(bu)得以任(ren)何方(fang)(fang)式泄露或(huo)者(zhe)利用尚(shang)未(wei)披露的信息，不(bu)(bu)得以任(ren)何方(fang)(fang)式從浙江(jiang)股權(quan)交易中心的掛牌(pai)公(gong)司、會員和投資者(zhe)處獲取(qu)不(bu)(bu)當利益(yi)。
第(di)三(san)十七條(tiao) 浙江股權交易中心及其下屬(shu)機構的(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)及其他(ta)工作人(ren)員(yuan)在履(lv)行職責時，遇到與本人(ren)或者其近親屬(shu)等有利害關系情形的(de)，應當回避(bi)。
第三十八條(tiao) 浙(zhe)江股權(quan)交易(yi)中心(xin)應(ying)當(dang)定期向(xiang)監管部門提(ti)交年度財務預算和決(jue)算報告、經審計的年度財務報告、半年報告及(ji)有關工作報告。
第三(san)十九條 浙江股權交易中心及(ji)其(qi)下(xia)屬(shu)機(ji)構(gou)應當(dang)接受監(jian)管(guan)部門對(dui)其(qi)業務(wu)(wu)、財務(wu)(wu)狀況(kuang)的(de)監(jian)督檢查或者(zhe)其(qi)他有關事項的(de)調(diao)查，并根據監(jian)管(guan)部門的(de)監(jian)管(guan)意見，按照(zhao)有關程(cheng)序(xu)對(dui)其(qi)章程(cheng)、管(guan)理制度和業務(wu)(wu)規(gui)則進行完善和修改。
第二節 浙江股權交(jiao)易中心的(de)責任(ren)
第四十條 浙江股權(quan)交易中(zhong)心履職違(wei)反規定，情(qing)節(jie)輕微的，由(you)監管(guan)部門責(ze)令其(qi)(qi)限期改正；情(qing)節(jie)嚴重(zhong)的，由(you)監管(guan)部門視情(qing)節(jie)給予其(qi)(qi)警告、暫停或取消有關(guan)業(ye)務資格等處罰；情(qing)節(jie)特別嚴重(zhong)的，責(ze)令其(qi)(qi)限期停業(ye)整(zheng)頓，指定其(qi)(qi)他機構托管(guan)或接管(guan)。
第四(si)十(shi)一條(tiao) 浙江(jiang)股權交(jiao)易中心董事、監事、高級管理(li)人(ren)員履職(zhi)違反(fan)規定，情(qing)節(jie)(jie)輕(qing)微的，責(ze)令其限(xian)期改正(zheng)；情(qing)節(jie)(jie)嚴(yan)重(zhong)的，視情(qing)節(jie)(jie)給予警告、通報批評(ping)、認定不(bu)適合任職(zhi)等處罰；情(qing)節(jie)(jie)特別嚴(yan)重(zhong)、構成犯罪(zui)的，移交(jiao)司法(fa)機關(guan)追究其刑事責(ze)任。
第(di)五(wu)章(zhang) 附 則
第四十二條(tiao) 本辦法所稱的(de)股權(quan)是指(zhi)(zhi)(zhi)非上市股紛有(you)限公司的(de)股份，債權(quan)是指(zhi)(zhi)(zhi)私募債券等債權(quan)類金融產品，其他權(quan)益類產品是指(zhi)(zhi)(zhi)股權(quan)、債權(quan)以(yi)外并經浙江(jiang)股權(quan)交易(yi)中(zhong)心監管部門批準的(de)權(quan)益類產品。
本(ben)辦(ban)法所稱(cheng)私募債(zhai)券是指企業(ye)在中國境內以(yi)非公(gong)(gong)開方式發行和轉讓，約定在一定期限還本(ben)付息的公(gong)(gong)司債(zhai)券。
本辦法所稱(cheng)的掛牌(pai)是(shi)指允許股權、債權和其(qi)他(ta)權益類(lei)產品在浙江(jiang)股權交易中心進行交易轉(zhuan)讓的行為。
本(ben)辦法所稱的交(jiao)易(yi)(yi)或轉(zhuan)讓是指投(tou)資者根據(ju)浙(zhe)江股權交(jiao)易(yi)(yi)中心(xin)的交(jiao)易(yi)(yi)轉(zhuan)讓規(gui)則(ze)，通過浙(zhe)江股權交(jiao)易(yi)(yi)中心(xin)及其(qi)會(hui)員等渠道(dao)，相(xiang)互之間進行(xing)(xing)股權、債權和其(qi)他(ta)權益類產品(pin)的交(jiao)易(yi)(yi)或轉(zhuan)讓的行(xing)(xing)為(wei)。
本辦(ban)法所稱的股(gu)權(quan)托管(guan)是指非上市股(gu)份有限公(gong)司(si)、有限責(ze)任公(gong)司(si)委托浙江股(gu)權(quan)交易中心對其股(gu)份進行(xing)(xing)登記(ji)和管(guan)理的行(xing)(xing)為。
本辦法所稱的登(deng)(deng)記(ji)結算是指浙江股權(quan)交易中心設立的登(deng)(deng)記(ji)結算機構對股權(quan)、債權(quan)和其他權(quan)益類產品(pin)進行(xing)登(deng)(deng)記(ji)、存管和結算等(deng)服(fu)務。
第(di)四十三條 本辦(ban)法由省金融辦(ban)負責解(jie)釋。
第(di)四(si)十四(si)條(tiao) 本辦法(fa)自(zi)發布之(zhi)日起實施(shi)。
