Regulation政策法規
甘肅省人民政府關(guan)于加(jia)快(kuai)多層次資本市場發(fa)展(zhan)的指導意(yi)見(甘政發(fa)〔2014〕113號(hao))
甘政(zheng)發〔2014〕113號(hao)
各市、自(zi)治(zhi)州人民(min)政府(fu)(fu)，蘭州新區管委會(hui)，省政府(fu)(fu)有關部(bu)門(men)，中央在(zai)甘有關單位：
; 為(wei)貫徹落(luo)實(shi)《國務院(yuan)關于進(jin)一步促進(jin)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場健康發(fa)展的(de)若干意見》（國發(fa)〔2014〕17號(hao)）精神(shen)，加快全(quan)省多(duo)層(ceng)次資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場體(ti)系建設，充分(fen)發(fa)揮(hui)多(duo)層(ceng)次資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場服務實(shi)體(ti)經濟、促進(jin)經濟轉型升級的(de)作用(yong)，提出以下意見。
一、總體目標
按照“政府主導、市(shi)(shi)(shi)場(chang)化運作，科學規(gui)劃、風險可控”的基本原則，以(yi)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)及其后備資源建設為(wei)重點，以(yi)充分(fen)利用(yong)國家(jia)多層次資本市(shi)(shi)(shi)場(chang)體(ti)系為(wei)支撐，組織推動(dong)省內(nei)企(qi)業(ye)實現在不同層級市(shi)(shi)(shi)場(chang)間(jian)的掛(gua)牌(pai)、轉板、上市(shi)(shi)(shi)、交易、融(rong)資，科學構建省內(nei)企(qi)業(ye)利用(yong)多層次資本市(shi)(shi)(shi)場(chang)的運行(xing)(xing)機制，初步建成層次分(fen)明、基礎(chu)雄厚、功(gong)能完(wan)備、優勢互(hu)補的區域性資本市(shi)(shi)(shi)場(chang)運行(xing)(xing)體(ti)系。到(dao)2020年末，力爭全省境內(nei)外(wai)市(shi)(shi)(shi)場(chang)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)達(da)到(dao)50家(jia)，全國中(zhong)小企(qi)業(ye)股份(fen)轉讓系統掛(gua)牌(pai)50家(jia)以(yi)上，甘肅(su)股權交易中(zhong)心掛(gua)牌(pai)1500家(jia)企(qi)業(ye)，直接(jie)融(rong)資規(gui)模比2014年翻一(yi)番以(yi)上，全省證券化率(lv)達(da)到(dao)全國平(ping)均水(shui)平(ping)。
二、大力實施企業上市培育工程，加快(kuai)企業上市步伐
根據全(quan)(quan)省(sheng)經(jing)濟發展(zhan)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)和(he)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發展(zhan)規劃，用市(shi)場化的手段，從特色經(jing)濟、優(you)(you)(you)勢產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)性新(xin)興(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)(deng)重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)領域(yu)和(he)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，中(zhong)(zhong)小企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)園區（產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)集群）中(zhong)(zhong)遴選一批符合國家產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)政(zheng)策(ce)、主(zhu)營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務突出、經(jing)營管(guan)理(li)規范(fan)、具有較高成(cheng)長性和(he)核心競(jing)爭力(li)的重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，納入全(quan)(quan)省(sheng)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)上市(shi)后(hou)備(bei)(bei)資(zi)源庫(ku)(ku)。制定(ding)上市(shi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)后(hou)備(bei)(bei)資(zi)源庫(ku)(ku)管(guan)理(li)辦(ban)法，明確企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)入庫(ku)(ku)標準、動態(tai)(tai)管(guan)理(li)機(ji)制及(ji)(ji)政(zheng)策(ce)支持措施。建立以(yi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)需求為導(dao)(dao)向、政(zheng)府(fu)(fu)引導(dao)(dao)、中(zhong)(zhong)介機(ji)構參與(yu)的培(pei)育(yu)機(ji)制。按照“集中(zhong)(zhong)力(li)量培(pei)育(yu)，集中(zhong)(zhong)政(zheng)策(ce)扶(fu)持，集中(zhong)(zhong)資(zi)金(jin)支持，優(you)(you)(you)先(xian)給予增信(xin)擔保，優(you)(you)(you)先(xian)提(ti)供信(xin)貸扶(fu)持，優(you)(you)(you)先(xian)介紹股權融資(zi)，優(you)(you)(you)先(xian)推薦輔(fu)導(dao)(dao)上市(shi)”的原(yuan)則，加強上市(shi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)后(hou)備(bei)(bei)資(zi)源的重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)跟蹤與(yu)動態(tai)(tai)管(guan)理(li)。省(sheng)級相關(guan)(guan)部(bu)門優(you)(you)(you)先(xian)安排、支持重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)培(pei)育(yu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)申請國家各(ge)類專項基金(jin)；省(sheng)級各(ge)類專項資(zi)金(jin)，優(you)(you)(you)先(xian)支持全(quan)(quan)省(sheng)擬(ni)上市(shi)重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)培(pei)育(yu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。貸款項目符合有關(guan)(guan)政(zheng)策(ce)規定(ding)的，優(you)(you)(you)先(xian)推薦重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)(dian)(dian)培(pei)育(yu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)享(xiang)受國家及(ji)(ji)地方財政(zheng)貼(tie)息。各(ge)級政(zheng)府(fu)(fu)和(he)相關(guan)(guan)部(bu)門要制定(ding)配套政(zheng)策(ce)，針對涉及(ji)(ji)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)上市(shi)的募投(tou)項目、土地、環保等(deng)(deng)事(shi)項，建立“綠色通道”制度。
三、著力(li)提升上(shang)市(shi)公(gong)司(si)質量，支持(chi)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)做大(da)做強
引(yin)(yin)導上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)通(tong)過(guo)資本市(shi)(shi)場(chang)完善現(xian)代企業制(zhi)(zhi)度(du)，建立(li)健(jian)全市(shi)(shi)場(chang)化(hua)經營機制(zhi)(zhi)，規范(fan)經營決策(ce)。支持上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)進(jin)(jin)(jin)一(yi)步提高科(ke)技創新能(neng)(neng)力(li)(li)，努(nu)力(li)(li)開拓國(guo)內(nei)外市(shi)(shi)場(chang)，不斷增(zeng)強企業核心(xin)競爭能(neng)(neng)力(li)(li)。鼓(gu)勵上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)采取增(zeng)發、配股(gu)、發行(xing)優(you)先(xian)股(gu)、公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)(quan)、中期票(piao)據、短期融(rong)資券(quan)(quan)、可(ke)轉換債(zhai)券(quan)(quan)等(deng)方式擴大再融(rong)資規模。引(yin)(yin)導省內(nei)大型(xing)企業、省屬金融(rong)機構對失去融(rong)資功能(neng)(neng)或(huo)面臨退市(shi)(shi)風(feng)險的(de)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)進(jin)(jin)(jin)行(xing)兼并(bing)重組。鼓(gu)勵上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)實(shi)施(shi)跨地區、跨所有制(zhi)(zhi)收(shou)購兼并(bing)，延伸優(you)勢產(chan)業鏈條(tiao)，帶動產(chan)業集群發展。深化(hua)國(guo)企改革，鼓(gu)勵國(guo)有（控(kong)股(gu)）上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)通(tong)過(guo)引(yin)(yin)進(jin)(jin)(jin)戰略投資者、交叉持股(gu)、資產(chan)置換等(deng)方式實(shi)現(xian)投資主體(ti)多元化(hua)。加快推進(jin)(jin)(jin)大型(xing)國(guo)有企業集團(tuan)整體(ti)上(shang)市(shi)(shi)。
四(si)、推進企業改制上市，全力支(zhi)持(chi)企業多渠道(dao)融資
推(tui)動各類企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)引(yin)入戰略(lve)投資者，實現股權多元化，通(tong)過(guo)(guo)改制上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)建立現代(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制度。支持(chi)(chi)資產規模較大、盈利水平較高(gao)的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)主板上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)；支持(chi)(chi)具(ju)(ju)有發(fa)展潛(qian)力的(de)(de)(de)特(te)色企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)高(gao)新(xin)技術企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)中(zhong)小(xiao)(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)板上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)；支持(chi)(chi)符(fu)合(he)戰略(lve)性新(xin)興產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展方(fang)向(xiang)的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)創業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)板上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)；扶持(chi)(chi)科技型(xing)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)優(you)勢中(zhong)小(xiao)(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)全國(guo)中(zhong)小(xiao)(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)股份轉讓系統(tong)掛牌交(jiao)易；鼓勵和(he)(he)支持(chi)(chi)中(zhong)小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)區域性股權交(jiao)易市(shi)(shi)(shi)(shi)場掛牌交(jiao)易。引(yin)導和(he)(he)支持(chi)(chi)具(ju)(ju)備(bei)條(tiao)件的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)境(jing)外(wai)市(shi)(shi)(shi)(shi)場上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)融資。支持(chi)(chi)我(wo)省(sheng)優(you)勢產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)新(xin)材料、新(xin)能源、生物(wu)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、信(xin)息技術、先進裝備(bei)制造、節能環保、新(xin)型(xing)煤化工、現代(dai)服務業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等八大戰略(lve)性新(xin)興產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)通(tong)過(guo)(guo)資本市(shi)(shi)(shi)(shi)場做(zuo)大做(zuo)強。推(tui)動符(fu)合(he)條(tiao)件的(de)(de)(de)城市(shi)(shi)(shi)(shi)商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)銀行、證券(quan)公司等地(di)方(fang)法人金(jin)融機構上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)。支持(chi)(chi)農業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化龍頭企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)文化企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改制上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)。
五、全面培(pei)育(yu)壯(zhuang)大各類發債(zhai)主體(ti)，擴大債(zhai)券融資規模
鼓勵支持企業(ye)綜合(he)(he)運用公司債(zhai)、企業(ye)債(zhai)、超短期融(rong)(rong)資(zi)(zi)券(quan)(quan)(quan)、短期融(rong)(rong)資(zi)(zi)券(quan)(quan)(quan)、中期票(piao)據(ju)、私募債(zhai)、集(ji)合(he)(he)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)（票(piao)據(ju)）等(deng)債(zhai)務(wu)融(rong)(rong)資(zi)(zi)工具，擴(kuo)大(da)債(zhai)務(wu)融(rong)(rong)資(zi)(zi)規模。建(jian)立省市縣三級政府和(he)企業(ye)分擔的(de)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)（票(piao)據(ju)）融(rong)(rong)資(zi)(zi)風險補(bu)償(chang)（緩(huan)釋(shi)）基金(jin)(jin)。積極申請地(di)(di)方(fang)政府自(zi)行(xing)發債(zhai)試點。支持企業(ye)結合(he)(he)新型城鎮化改革(ge)、保障房建(jian)設(she)和(he)棚戶(hu)區(qu)改造(zao)發行(xing)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)（票(piao)據(ju)）。引導地(di)(di)方(fang)性法人金(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)構、非金(jin)(jin)融(rong)(rong)企業(ye)、企業(ye)年金(jin)(jin)基金(jin)(jin)、信(xin)托理財產(chan)(chan)品(pin)(pin)等(deng)加入全國銀(yin)行(xing)間(jian)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)市場從事(shi)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)業(ye)務(wu)。支持地(di)(di)方(fang)性金(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)構發行(xing)金(jin)(jin)融(rong)(rong)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)。積極推進資(zi)(zi)產(chan)(chan)證券(quan)(quan)(quan)化改革(ge)，為“三農”、小微企業(ye)等(deng)實體經濟(ji)發展以及基礎設(she)施、重大(da)項目建(jian)設(she)、交通(tong)、能源、水務(wu)、園(yuan)區(qu)、景區(qu)等(deng)建(jian)設(she)提供資(zi)(zi)金(jin)(jin)支持。爭取各類債(zhai)券(quan)(quan)(quan)創新產(chan)(chan)品(pin)(pin)在我省先行(xing)先試，探(tan)索并推廣債(zhai)貸(dai)組合(he)(he)、可續期債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、項目收益票(piao)據(ju)等(deng)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)創新品(pin)(pin)種。
六、積極引入培育各類(lei)投資(zi)基金，促進資(zi)本要素集聚
制定推動(dong)各(ge)類(lei)(lei)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)發展(zhan)的(de)支持政(zheng)策。大(da)力引進、培育、發展(zhan)各(ge)類(lei)(lei)產(chan)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、創業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、股權投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、中小企(qi)(qi)業(ye)債券投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、企(qi)(qi)業(ye)并(bing)購(gou)基(ji)(ji)金(jin)(jin)等機構(gou)(gou)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者。鼓勵(li)省(sheng)內大(da)型(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)、政(zheng)府(fu)投(tou)融資(zi)(zi)(zi)公(gong)司、政(zheng)策性銀行、商業(ye)銀行、證(zheng)券公(gong)司、保險公(gong)司等機構(gou)(gou)設立(li)符合我省(sheng)發展(zhan)需要的(de)各(ge)類(lei)(lei)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)。鼓勵(li)各(ge)級(ji)政(zheng)府(fu)、蘭(lan)州(zhou)新區(qu)和產(chan)業(ye)園(yuan)區(qu)通過(guo)財政(zheng)投(tou)入(ru)、吸收(shou)社會資(zi)(zi)(zi)本和自身循環等方式，設立(li)并(bing)逐步(bu)擴大(da)省(sheng)級(ji)各(ge)類(lei)(lei)投(tou)資(zi)(zi)(zi)引導(dao)基(ji)(ji)金(jin)(jin)規模，引導(dao)社會資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)加(jia)大(da)對優勢產(chan)業(ye)、中小微企(qi)(qi)業(ye)、創新創業(ye)型(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)力度。
七、加(jia)快區域股(gu)權交易(yi)市場發展，助(zhu)推企(qi)業多層次融資
出臺促進區域性股權(quan)(quan)交(jiao)易市(shi)場建設發展(zhan)的(de)具(ju)體政策措施，支持(chi)(chi)甘肅(su)股權(quan)(quan)交(jiao)易中心(xin)(xin)創新(xin)發展(zhan)機制，拓(tuo)寬經營思路，通過組織銀(yin)行、信托(tuo)(tuo)、擔保、資(zi)(zi)(zi)產管(guan)(guan)理等機構開(kai)展(zhan)業(ye)(ye)務合作(zuo)，為登(deng)記(ji)(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)和掛(gua)牌企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)開(kai)展(zhan)提(ti)供多元(yuan)化(hua)、多層次、高(gao)(gao)效率、低成(cheng)(cheng)本的(de)金融(rong)服務。積極引導(dao)全省(sheng)(sheng)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)通過在甘肅(su)股權(quan)(quan)交(jiao)易中心(xin)(xin)掛(gua)牌、登(deng)記(ji)(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)，推進企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)建立現(xian)代化(hua)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制度，完(wan)善公司治理結(jie)構，加快股份制改(gai)造(zao)。整合省(sheng)(sheng)級財政用于支持(chi)(chi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)發展(zhan)的(de)各種專(zhuan)項資(zi)(zi)(zi)金，逐步將財政撥款改(gai)為以股權(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)形式注入企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，并吸引社會(hui)資(zi)(zi)(zi)金跟進投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)。市(shi)縣(xian)也要(yao)積極以股權(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)等市(shi)場化(hua)方式加大對完(wan)成(cheng)(cheng)股份制改(gai)造(zao)的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)支持(chi)(chi)力度。引導(dao)甘肅(su)股權(quan)(quan)交(jiao)易中心(xin)(xin)充(chong)分發揮省(sheng)(sheng)戰略(lve)性新(xin)興產業(ye)(ye)專(zhuan)項資(zi)(zi)(zi)金管(guan)(guan)理人的(de)職(zhi)責與作(zuo)用，提(ti)高(gao)(gao)資(zi)(zi)(zi)金的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)運作(zuo)管(guan)(guan)理效力。省(sheng)(sheng)級相(xiang)關部門(men)要(yao)根據甘肅(su)股權(quan)(quan)交(jiao)易中心(xin)(xin)發展(zhan)的(de)需要(yao)，加強協(xie)調，形成(cheng)(cheng)合力，及時制訂和完(wan)善宣傳推介、財政扶(fu)持(chi)(chi)、工商(shang)變更、掛(gua)牌培育等政策措施，為中心(xin)(xin)健康發展(zhan)營造(zao)良好的(de)環境。各級政府要(yao)積極鼓(gu)勵和引導(dao)轄區企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)通過甘肅(su)股權(quan)(quan)交(jiao)易中心(xin)(xin)進行股權(quan)(quan)登(deng)記(ji)(ji)、托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)、掛(gua)牌交(jiao)易、投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)、融(rong)資(zi)(zi)(zi)、結(jie)算、過戶。
八、打造(zao)“絲(si)綢(chou)之路經(jing)濟(ji)帶”區域金融中(zhong)心，推動要(yao)素(su)市場(chang)體系發展
以打造(zao)“絲綢之路經(jing)濟(ji)帶”區域金(jin)融(rong)(rong)(rong)中(zhong)心為(wei)(wei)重要目標(biao)，優(you)化(hua)金(jin)融(rong)(rong)(rong)資源(yuan)配置，促(cu)進生(sheng)(sheng)產(chan)要素(su)流動，加快我省金(jin)融(rong)(rong)(rong)基礎(chu)設(she)施建設(she)，逐步(bu)建立健全登記、托管、評(ping)估、增信、結算(suan)等(deng)金(jin)融(rong)(rong)(rong)交(jiao)易(yi)服務機構(gou)，為(wei)(wei)區域金(jin)融(rong)(rong)(rong)市場(chang)(chang)建設(she)提供必要的(de)組(zu)織、技術(shu)支撐。制定推(tui)動各類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所規(gui)范(fan)發展(zhan)(zhan)的(de)指(zhi)導(dao)意見和管理辦法，積極推(tui)進大宗商品、農村(cun)產(chan)權(quan)(quan)、知識(shi)產(chan)權(quan)(quan)、文化(hua)產(chan)權(quan)(quan)、能源(yuan)礦產(chan)、排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所的(de)建設(she)發展(zhan)(zhan)。到2020年末，力(li)爭(zheng)形(xing)成以股權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)、債券融(rong)(rong)(rong)資、知識(shi)產(chan)權(quan)(quan)、生(sheng)(sheng)產(chan)要素(su)為(wei)(wei)主體，以資產(chan)證券化(hua)為(wei)(wei)手段的(de)功能齊備、體系完整、運作優(you)良的(de)要素(su)市場(chang)(chang)體系。積極引(yin)入(ru)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構(gou)，鼓勵(li)期(qi)貨(huo)機構(gou)擴大資產(chan)規(gui)模，提高盈利(li)水平。鼓勵(li)有條件的(de)期(qi)貨(huo)公司開展(zhan)(zhan)業務創新，拓寬(kuan)經(jing)營范(fan)圍，走特色化(hua)經(jing)營之路。加大與相關期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所的(de)溝通協調力(li)度，加快推(tui)進交(jiao)割庫的(de)申報進程，爭(zheng)取(qu)相關期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所在我省設(she)立現貨(huo)交(jiao)割庫。
九、有效拓寬其(qi)他直接融(rong)資渠道，合力擴大(da)直接融(rong)資
鼓(gu)勵資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)公司充分運用(yong)資(zi)(zi)產(chan)證(zheng)券化手段(duan)，盤活存量資(zi)(zi)產(chan)，籌集(ji)企(qi)(qi)業發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)。支(zhi)持(chi)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)公司為上(shang)市(shi)后備資(zi)(zi)源企(qi)(qi)業開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)綜合(he)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)服(fu)務業務，以注入資(zi)(zi)本(ben)金(jin)(jin)(jin)(jin)、承銷企(qi)(qi)業債、發(fa)放(fang)信(xin)托(tuo)理(li)財(cai)計(ji)劃等(deng)(deng)方式加大投(tou)資(zi)(zi)，參與(yu)企(qi)(qi)業并購、重組(zu)。加快(kuai)省(sheng)(sheng)屬(shu)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)租(zu)(zu)賃、融(rong)(rong)資(zi)(zi)租(zu)(zu)賃機構(gou)設立步伐。積極(ji)引進省(sheng)(sheng)外(wai)、境外(wai)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)租(zu)(zu)賃、融(rong)(rong)資(zi)(zi)租(zu)(zu)賃公司在(zai)我(wo)省(sheng)(sheng)設立分支(zhi)機構(gou)，開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)租(zu)(zu)賃、融(rong)(rong)資(zi)(zi)租(zu)(zu)賃業務。支(zhi)持(chi)、鼓(gu)勵信(xin)托(tuo)機構(gou)不斷開(kai)發(fa)、創新金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)產(chan)品，探(tan)索開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)房地(di)產(chan)信(xin)托(tuo)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)、資(zi)(zi)產(chan)支(zhi)持(chi)信(xin)托(tuo)、中小企(qi)(qi)業集(ji)合(he)信(xin)托(tuo)債權基金(jin)(jin)(jin)(jin)、可轉換信(xin)托(tuo)股權基金(jin)(jin)(jin)(jin)等(deng)(deng)直(zhi)接(jie)融(rong)(rong)資(zi)(zi)型創新業務，加大對省(sheng)(sheng)內企(qi)(qi)業融(rong)(rong)資(zi)(zi)的支(zhi)持(chi)力度。
十(shi)、大力發展中介(jie)服(fu)務機(ji)構(gou)，不斷(duan)完善資本(ben)市場服(fu)務體系
鼓勵(li)華龍證(zheng)券公司(si)增(zeng)(zeng)強(qiang)企業資本(ben)實(shi)力(li)，進(jin)一步(bu)拓展業務(wu)范圍，強(qiang)化流動性管(guan)理(li)，增(zeng)(zeng)強(qiang)創新發展和風(feng)險防控能(neng)力(li)，加快(kuai)上市步(bu)伐。積(ji)極(ji)引(yin)(yin)進(jin)具有較強(qiang)實(shi)力(li)的(de)大(da)(da)型(xing)券商(shang)在我(wo)省(sheng)(sheng)設(she)(she)立區域(yu)總(zong)(zong)部(bu)或分公司(si)。支持我(wo)省(sheng)(sheng)實(shi)力(li)雄(xiong)厚(hou)、業績良好的(de)會計(ji)師(shi)事務(wu)所、律師(shi)事務(wu)所、信用評級機(ji)(ji)構(gou)、增(zeng)(zeng)信擔保機(ji)(ji)構(gou)等中(zhong)介組織(zhi)進(jin)行(xing)兼并重組，提(ti)升在全(quan)國同行(xing)業的(de)影響力(li)。積(ji)極(ji)引(yin)(yin)進(jin)會計(ji)、審(shen)計(ji)、律師(shi)、資產(chan)評估、信用評級、金融咨詢服(fu)務(wu)等機(ji)(ji)構(gou)，鼓勵(li)其將總(zong)(zong)部(bu)遷至我(wo)省(sheng)(sheng)或在我(wo)省(sheng)(sheng)設(she)(she)立區域(yu)性總(zong)(zong)部(bu)。政(zheng)府相關部(bu)門要(yao)加大(da)(da)對金融中(zhong)介服(fu)務(wu)機(ji)(ji)構(gou)參(can)與多(duo)層(ceng)次資本(ben)市場建設(she)(she)的(de)政(zheng)策支持力(li)度。
十一(yi)、促(cu)進資本市場區域(yu)均衡(heng)發(fa)展
加(jia)強分類指導，逐步改善(shan)我(wo)省(sheng)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場發(fa)展區域不平衡格局。蘭州市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)要加(jia)大(da)(da)上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)和直接(jie)融資(zi)企(qi)業培(pei)育力度(du)，打造資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場發(fa)展高地。已有上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)業的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)（州），要加(jia)大(da)(da)工作力度(du)，增(zeng)加(jia)上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)、掛牌企(qi)業數量，擴大(da)(da)直接(jie)融資(zi)規模；尚(shang)無上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)業的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)（州）要加(jia)大(da)(da)政策(ce)支持(chi)力度(du)，重(zhong)點推動企(qi)業到(dao)場外市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場掛牌融資(zi)，力爭(zheng)盡快實現企(qi)業上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)零突破。
十(shi)二、加(jia)強(qiang)組織領導，強(qiang)化宣(xuan)傳培訓
充分發(fa)揮省(sheng)金融創(chuang)新(xin)發(fa)展協(xie)調(diao)推進領導(dao)小組的(de)(de)(de)(de)職(zhi)能作(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)，加強政(zheng)策(ce)協(xie)調(diao)和(he)工作(zuo)(zuo)(zuo)指導(dao)，全(quan)面(mian)推動(dong)全(quan)省(sheng)直接融資(zi)(zi)(zi)工作(zuo)(zuo)(zuo)快速健康發(fa)展。組織開展大規(gui)模、廣范圍(wei)、多(duo)形式(shi)、多(duo)層次(ci)的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)知識的(de)(de)(de)(de)宣(xuan)傳和(he)培訓，幫助企業經營者樹立資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)觀念和(he)信心，增強利用(yong)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)積(ji)極性(xing)和(he)主動(dong)性(xing)。將資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)知識作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)各級領導(dao)干部教育培訓的(de)(de)(de)(de)重要內容，不斷(duan)提(ti)高(gao)各級領導(dao)干部發(fa)展資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)意識和(he)能力(li)，努力(li)營造加快多(duo)層次(ci)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)良好環(huan)境(jing)。各級政(zheng)府要不斷(duan)強化服務(wu)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)建(jian)設(she)(she)職(zhi)能部門的(de)(de)(de)(de)專業隊伍建(jian)設(she)(she)，建(jian)立政(zheng)府與金融機構的(de)(de)(de)(de)雙向人(ren)才(cai)(cai)交流機制，大力(li)引(yin)進省(sheng)內急需的(de)(de)(de)(de)金融人(ren)才(cai)(cai)，充分發(fa)揮金融掛職(zhi)干部的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)，為(wei)我省(sheng)加快多(duo)層次(ci)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發(fa)展提(ti)供人(ren)才(cai)(cai)智力(li)支撐。
十(shi)三、防范化解金融(rong)風險(xian)
加(jia)強(qiang)(qiang)資本市(shi)(shi)場(chang)誠信(xin)體(ti)系建設(she)，加(jia)大(da)對失(shi)信(xin)行為的懲戒(jie)力(li)(li)(li)度。建立政府部門和金融監管(guan)機(ji)構定期協(xie)調機(ji)制，形(xing)成良(liang)性互(hu)動、信(xin)息共享、風險控制的監管(guan)體(ti)系，增強(qiang)(qiang)市(shi)(shi)場(chang)風險防(fang)控和處置突(tu)發事件(jian)的能(neng)力(li)(li)(li)。依法(fa)打擊證券期貨違法(fa)違規行為，保護投(tou)資者特別是中小投(tou)資者合(he)法(fa)權益(yi)。強(qiang)(qiang)化輿論引導(dao)，加(jia)強(qiang)(qiang)對各類投(tou)資者的宣傳，增強(qiang)(qiang)投(tou)資者的風險防(fang)范(fan)能(neng)力(li)(li)(li)和風險自擔意識，努(nu)力(li)(li)(li)營造良(liang)好(hao)的金融生態(tai)環境(jing)，實(shi)現資本市(shi)(shi)場(chang)的可持續發展。
加快我省多層次資(zi)本市場建設(she)發(fa)展工作由省政府金融(rong)辦、人(ren)民(min)銀行(xing)蘭州中心支(zhi)行(xing)、甘肅證監局牽頭負責，省金融(rong)創新發(fa)展協調推進領導小組其他成員單位配(pei)合。
甘肅省人民政府
2014年12月4日
