Regulation政策法規
北京市人(ren)民政府關于印發(fa)北京市交易(yi)場所管理辦(ban)法(fa)（試行）的通(tong)知
各區(qu)、縣人民政府，市(shi)政府各委、辦、局，各市(shi)屬機(ji)構：
現(xian)將《北京市(shi)交易場所管理辦法(fa)(試行)》印發給你們，請結合實際(ji)，認真(zhen)貫徹執行。
北京市人民政(zheng)府
2012年11月7日
北京市交易(yi)場所管理辦法(fa)(試(shi)行)
第一(yi)章(zhang) 總則
第一條 為(wei)切實(shi)防范(fan)金融風險(xian)(xian)，規范(fan)本市交(jiao)易場所(suo)(suo)(suo)行為(wei)，促進交(jiao)易場所(suo)(suo)(suo)健康發展，根(gen)據《國(guo)務(wu)院(yuan)關于(yu)清理整頓各類(lei)交(jiao)易場所(suo)(suo)(suo)切實(shi)防范(fan)金融風險(xian)(xian)的(de)決(jue)定》（國(guo)發〔2011〕38號）和《國(guo)務(wu)院(yuan)辦公廳關于(yu)清理整頓各類(lei)交(jiao)易場所(suo)(suo)(suo)的(de)實(shi)施意見》（國(guo)辦發〔2012〕37號）等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所(suo)稱交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，是指在北京市(shi)行(xing)政區域(yu)內(nei)依法設立(li)的(de)(de)，從(cong)事權益類交(jiao)易(yi)、大宗商品交(jiao)易(yi)以及其他標準化合(he)約交(jiao)易(yi)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，包(bao)括(kuo)名稱中(zhong)未(wei)使用“交(jiao)易(yi)所(suo)”字(zi)樣的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，但不包(bao)括(kuo)僅從(cong)事車輛(liang)、房(fang)地產(chan)等實物交(jiao)易(yi)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，也不包(bao)括(kuo)由國務(wu)院(yuan)金融管理部(bu)門履行(xing)日常監(jian)管職(zhi)責的(de)(de)從(cong)事金融產(chan)品交(jiao)易(yi)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)。
外地交易場所在本(ben)市(shi)設(she)立分支機構的管理，亦適用本(ben)辦法。
第三(san)條 市(shi)金(jin)(jin)融工作(zuo)(zuo)部(bu)門作(zuo)(zuo)為(wei)本(ben)市(shi)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)的(de)統籌管(guan)(guan)理部(bu)門,會同市(shi)商務、科技(ji)、文化管(guan)(guan)理、國有資產監督(du)管(guan)(guan)理等(deng)行業主(zhu)管(guan)(guan)部(bu)門，做好本(ben)市(shi)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)的(de)設立審核及變更審批（備案）、日常經(jing)營(ying)行為(wei)及資金(jin)(jin)安全監管(guan)(guan)、政(zheng)策(ce)支持指導(dao)、統計監測、發(fa)展規(gui)劃編制、違規(gui)處理、風險(xian)防控和處置、重(zhong)大(da)事項(xiang)協(xie)調等(deng)工作(zuo)(zuo)。區(縣)金(jin)(jin)融工作(zuo)(zuo)部(bu)門協(xie)助(zhu)市(shi)金(jin)(jin)融工作(zuo)(zuo)部(bu)門做好本(ben)行政(zheng)區域內交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)的(de)統籌管(guan)(guan)理工作(zuo)(zuo)。
第二章 設立、變更和終止
第四條 本市(shi)按照“總量控制、合理布局(ju)、審(shen)慎審(shen)批”的(de)(de)原則，統籌規劃(hua)各類交易(yi)場所(suo)的(de)(de)數量規模和區(qu)域分布，制定交易(yi)場所(suo)品種(zhong)結構規劃(hua)和審(shen)查標(biao)準(zhun)，審(shen)慎批準(zhun)設立交易(yi)場所(suo)，使本市(shi)交易(yi)場所(suo)的(de)(de)設立與(yu)監管能力及(ji)實體(ti)經濟發展水平相協調。
大(da)宗商品、國有產權、文化產權等領域交易場(chang)所的設立、變更和終(zhong)止，國家另有規定(ding)的，從其(qi)規定(ding)。
第五條 新設交易(yi)場所(suo)原則上應(ying)采取(qu)公司(si)制組織形式。設立交易(yi)場所(suo)，除符合(he)《中華人民共和國公司(si)法》規(gui)定(ding)外，還應(ying)當符合(he)以(yi)下條件：
（一）符(fu)合本辦法規定(ding)的(de)注(zhu)冊(ce)資本要(yao)求；
（二）股東近三年內(nei)信用記(ji)錄(lu)良好，無違(wei)法違(wei)規記(ji)錄(lu)；
（三）董事、監事、高級管理人員近三年內無不良信用記錄及違(wei)法違(wei)規記錄，并(bing)具備超(chao)過(guo)五(wu)年的相關領(ling)域從業經(jing)驗；
（四）建立公平、公正(zheng)、公開(kai)的交易規則及健全的管理制(zhi)度，主要包括(kuo)：風險控制(zhi)制(zhi)度、信息披露(lu)制(zhi)度和投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性(xing)制(zhi)度等；
（五）其他相關(guan)條件。
第六(liu)條 新設交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)名稱中使用“交(jiao)易(yi)所(suo)”字樣(yang)的,注冊資(zi)本(ben)最低(di)限額(e)為人(ren)民幣1億元。其他(ta)新設交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)注冊資(zi)本(ben)最低(di)限額(e)為人(ren)民幣5000萬(wan)元。
第(di)七條 新設交易場所(suo)應(ying)當(dang)先取得工商行政(zheng)管理部(bu)門出具的企業名稱預先核準通知(zhi)書，
第八條 新設交(jiao)易場所，申請人需向所在區(qu)（縣）金融工作(zuo)部(bu)門(men)提(ti)交(jiao)以下申請材料(liao)：
（一(yi)） 申請書，包括擬(ni)設立交易場所的名稱、注冊(ce)資(zi)本和經營(ying)范圍等事項；
（二） 工商(shang)行(xing)政(zheng)管理(li)部門出具的企業名(ming)稱預先核準(zhun)通知書(shu)；
（三） 股東的資信證明和(he)有關資料；
（四） 擬任董事、監(jian)事、高級(ji)管理人員的資格證明；
（五） 所住所證(zheng)明(ming)；
（六） 交易(yi)規(gui)則、管理制(zhi)度及投資者適當性制(zhi)度等相關材料；
（七） 其他相關材料。
第九條 區（縣(xian)）金(jin)融(rong)(rong)工(gong)作部門對(dui)申請材(cai)料進(jin)行初(chu)審(shen)后報(bao)市(shi)金(jin)融(rong)(rong)工(gong)作部門。市(shi)金(jin)融(rong)(rong)工(gong)作部門征求相關行業主管(guan)部門意見(jian)后上報(bao)市(shi)政府批(pi)準(zhun)。名稱中使(shi)用“交(jiao)易所”字(zi)樣(yang)的，市(shi)政府批(pi)準(zhun)前，應當取得清(qing)理整頓各類交(jiao)易場所部際聯席會議的書面反饋意見(jian)。
新設交易場所的申請(qing)獲得市政府批準(zhun)后，由市(shi)金融(rong)工(gong)作(zuo)部(bu)門向申請人(ren)(ren)出具批(pi)(pi)復文件。申請未獲批(pi)(pi)準(zhun)的，由市(shi)金融(rong)工(gong)作(zuo)部(bu)門向申請人(ren)(ren)出具書(shu)面答復。
第十條 申請人應(ying)當持批復(fu)文件，到工商行政管理部門辦理設立登記。
第十一條(tiao) 交(jiao)易場所有下列事項之一的，由區(qu)（縣）金融(rong)工(gong)作部(bu)門初審后(hou)報(bao)市金融(rong)工(gong)作部(bu)門，由市金融(rong)工(gong)作部(bu)門征求(qiu)相關行業主管部(bu)門意見后(hou)報(bao)市政府批準：
（一） 調整經營范圍；
（二） 變(bian)更(geng)交易(yi)規(gui)則或新設(she)交易(yi)品種；
（三(san)） 分(fen)立或(huo)者(zhe)合(he)并；
（四） 其他重大事項(xiang)。
第十二條 交易場所有(you)下列事項之一(yi)的(de)，由區（縣）金融(rong)工作部(bu)門初(chu)審(shen)后報市金融(rong)工作部(bu)門復(fu)審(shen)備案，同時抄送(song)相關行業主管部(bu)門：
(一) 變更名稱；
(二) 變(bian)更(geng)注(zhu)冊資本；
(三) 變更住所；
(四) 變更法定代表人；
(五) 變(bian)更董事、監事、高(gao)級管(guan)理人員；
(六) 變更股東；
(七) 修改章(zhang)程；
(八) 注銷；
(九) 其他事項。
第十三條 本(ben)市(shi)(shi)各類交易場所(suo)原則(ze)上不(bu)得(de)在本(ben)市(shi)(shi)設(she)立分支(zhi)(zhi)機構(gou)開展經營(ying)活(huo)動；確有必要在異地設(she)立分支(zhi)(zhi)機構(gou)的，應當分別經市(shi)(shi)政府和(he)擬設(she)分支(zhi)(zhi)機構(gou)所(suo)在地省級人民政府批準，并按照屬地原則(ze)進行(xing)監管(guan)。
第十四條 交易場所因解散而終止的，應當(dang)成立清算(suan)組(zu)，按照法定(ding)程序進(jin)行清算(suan)。
第三章 日常(chang)監管
第十(shi)五條 交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所不(bu)(bu)(bu)得將(jiang)任何權(quan)益拆(chai)分為(wei)均等份額公開發行(xing)，不(bu)(bu)(bu)得采取(qu)集(ji)中競價(jia)、做市商等集(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)(yi)方式進行(xing)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)；不(bu)(bu)(bu)得將(jiang)權(quan)益按照標準(zhun)化交(jiao)易(yi)(yi)(yi)單位持(chi)續(xu)掛牌交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，任何投(tou)資(zi)者買入后賣出或賣出后買入同一交(jiao)易(yi)(yi)(yi)品種的時間間隔不(bu)(bu)(bu)得少于5個(ge)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)日；除法(fa)律、行(xing)政法(fa)規另有規定外，權(quan)益持(chi)有人(ren)累計不(bu)(bu)(bu)得超過200人(ren)；不(bu)(bu)(bu)得以集(ji)中競價(jia)、電(dian)子(zi)撮合(he)(he)、匿名交(jiao)易(yi)(yi)(yi)、做市商等集(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)(yi)方式進行(xing)標準(zhun)化合(he)(he)約交(jiao)易(yi)(yi)(yi)。
第十六條 本(ben)市(shi)建(jian)立統(tong)一的資金結(jie)算和(he)監管平臺。交易場所應(ying)當切(qie)實維護客戶資金安全，按(an)照國家及本(ben)市(shi)相關要求實行(xing)保(bao)證金第三方存管制度，確保(bao)交易信息系統(tong)符合安全穩(wen)定性(xing)有關要求。
第十(shi)七條 建立交(jiao)易場所(suo)信息報(bao)(bao)送制度(du)。交(jiao)易場所(suo)應當定(ding)期經各區（縣）政府(fu)金(jin)融(rong)工(gong)作(zuo)部(bu)(bu)(bu)門向市金(jin)融(rong)工(gong)作(zuo)部(bu)(bu)(bu)門報(bao)(bao)送月度(du)交(jiao)易數據、季度(du)工(gong)作(zuo)報(bao)(bao)告、年度(du)財務報(bao)(bao)告，同(tong)時(shi)抄送各自行業主(zhu)管(guan)部(bu)(bu)(bu)門。
根據監管(guan)工作需要(yao)，市金融工作部門可以要(yao)求交易場所報(bao)送(song)專項報(bao)告。
第(di)十八條 交易場所應當建立投資(zi)者(zhe)適當性制度,定(ding)期進(jin)行市場風(feng)險信息(xi)提示(shi)，開展投資(zi)者(zhe)教育，保(bao)障(zhang)投資(zi)者(zhe)合法權(quan)益(yi)。
第(di)十九條 市金(jin)融工作(zuo)部門(men)(men)會同相關行(xing)業主管部門(men)(men)、有關區（縣(xian)）金(jin)融工作(zuo)部門(men)(men)可以采取適(shi)當方式依法對交易場所(suo)進行(xing)檢查(cha)，交易場所(suo)應當予(yu)以配合。
第(di)二十條 行業(ye)自(zi)律組(zu)織應當做好行業(ye)自(zi)律管理(li)、開展業(ye)務培(pei)訓(xun)、促進(jin)行業(ye)交(jiao)流等(deng)工(gong)作，在維(wei)護(hu)會員合(he)法權益、保護(hu)行業(ye)利益、改善行業(ye)發展環境等(deng)方面(mian)發揮積極作用。
第四章 風險防(fang)控與違規處理
第二十一(yi)條 交(jiao)易場(chang)所(suo)應當為投(tou)(tou)資者保密，不得(de)利用(yong)投(tou)(tou)資者提供(gong)的信息從事任何與交(jiao)易無關(guan)或有(you)損投(tou)(tou)資者利益(yi)的活動。
第二(er)十二(er)條 交易場所需制定突發事件處置預案，明確(que)職責、措施(shi)和(he)程(cheng)序，經(jing)所在區（縣）金融工作(zuo)部(bu)門報市金融工作(zuo)部(bu)門備(bei)案，同時抄送(song)各自行業主管部(bu)門。各區（縣）人(ren)民政(zheng)府按照屬地原則負責本行政(zheng)區域(yu)內交易場所的應(ying)急處置工作(zuo)。
第(di)二十(shi)三(san)條 交易(yi)場(chang)所(suo)在經營過程(cheng)中，若存在違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)(gui)或違(wei)(wei)反本辦(ban)法的行為，市(shi)金(jin)融工作部門可以(yi)采(cai)取(qu)風險提示、責令整改等方式依法進行處(chu)(chu)置；情節嚴重的,責令其取(qu)消違(wei)(wei)規(gui)(gui)交易(yi)品種(zhong)、停止(zhi)違(wei)(wei)規(gui)(gui)交易(yi)行為；對涉嫌(xian)犯罪的，依法移送(song)司(si)法機關處(chu)(chu)理。
第二十四(si)條 未經批準設立(li)的交易場所,依法予以取締。
第五章 附則
第二十(shi)五(wu)條 市金融工(gong)作部(bu)門等可以依據(ju)本辦法，根據(ju)職責制定(ding)交易場所管理相關的操作流程和實(shi)施(shi)細(xi)則。
第二十六條(tiao) 本辦法實(shi)施過(guo)程中(zhong)遇(yu)到(dao)的問(wen)題，由市金融工作(zuo)部門(men)(men)會同有關部門(men)(men)協(xie)調解決。
第二十七條 本辦法自發布之日起施行。
