Regulation政策法規
上海市(shi)(shi)(shi)人(ren)民(min)政府關(guan)于(yu)本市(shi)(shi)(shi)推進股權托管交(jiao)易市(shi)(shi)(shi)場(chang)建(jian)設的若干意見(jian)
各(ge)區、縣(xian)人民政府，市(shi)政府各(ge)委、辦、局：
為促進多(duo)層次(ci)資本(ben)市場體系發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，完善上海國(guo)際金(jin)(jin)融(rong)(rong)中心(xin)(xin)功能(neng)，充分發(fa)(fa)揮金(jin)(jin)融(rong)(rong)在提(ti)升(sheng)自主(zhu)創新能(neng)力和(he)促進經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)轉型中的重要作用，根據(ju)《國(guo)務(wu)院(yuan)關于推進上海加快發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)現代服務(wu)業和(he)先進制(zhi)造(zao)業建設(she)國(guo)際金(jin)(jin)融(rong)(rong)中心(xin)(xin)和(he)國(guo)際航運中心(xin)(xin)的意見》（國(guo)發(fa)(fa)〔2009〕19號）、《國(guo)務(wu)院(yuan)關于同意支持上海張江(jiang)高新技(ji)術(shu)產業開(kai)發(fa)(fa)區建設(she)國(guo)家自主(zhu)創新示范區的批復》（國(guo)函〔2011〕8號）精神和(he)經(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)同意的《“十二(er)五”時期(qi)上海國(guo)際金(jin)(jin)融(rong)(rong)中心(xin)(xin)建設(she)規劃》（發(fa)(fa)改財(cai)金(jin)(jin)〔2011〕2991號）要求，現就本(ben)市推進股(gu)權托管交易(yi)市場建設(she)提(ti)出(chu)如下若干意見：
一、認(ren)識推進(jin)股權托管交易市場建設的(de)重(zhong)要意義
當前，我國(guo)(guo)處(chu)在深化改(gai)革開放、加快(kuai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)變經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展方式的(de)(de)攻堅時期，上海(hai)(hai)進入加快(kuai)實現“四個(ge)率先”、加快(kuai)建(jian)(jian)(jian)設“四個(ge)中(zhong)心”、加快(kuai)推(tui)進“創(chuang)新(xin)(xin)(xin)驅動、轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)發(fa)(fa)(fa)展”的(de)(de)關鍵階(jie)段。建(jian)(jian)(jian)設機制完善、運行(xing)(xing)安(an)全、功能高(gao)效(xiao)(xiao)、與統一監管的(de)(de)全國(guo)(guo)性場(chang)外(wai)市(shi)(shi)場(chang)有(you)(you)效(xiao)(xiao)對接的(de)(de)股(gu)權托管交易(yi)(yi)市(shi)(shi)場(chang)，是(shi)建(jian)(jian)(jian)設上海(hai)(hai)國(guo)(guo)際(ji)金(jin)融(rong)中(zhong)心的(de)(de)內在要(yao)求，是(shi)服務新(xin)(xin)(xin)時期經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展方式轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)變的(de)(de)有(you)(you)效(xiao)(xiao)途徑，有(you)(you)利于促進多層次資本市(shi)(shi)場(chang)體系發(fa)(fa)(fa)展，進一步(bu)拓展金(jin)融(rong)市(shi)(shi)場(chang)，加快(kuai)上海(hai)(hai)國(guo)(guo)際(ji)金(jin)融(rong)中(zhong)心建(jian)(jian)(jian)設；有(you)(you)利于發(fa)(fa)(fa)揮張江國(guo)(guo)家自(zi)主創(chuang)新(xin)(xin)(xin)示范(fan)區的(de)(de)帶動作用，加快(kuai)培育(yu)和(he)壯(zhuang)大(da)戰略性新(xin)(xin)(xin)興產業(ye)(ye)，提(ti)升自(zi)主創(chuang)新(xin)(xin)(xin)能力(li)；有(you)(you)利于為(wei)股(gu)權投資、風(feng)險(xian)投資提(ti)供(gong)(gong)有(you)(you)效(xiao)(xiao)退出(chu)機制，拓寬投融(rong)資渠道，完善企(qi)業(ye)(ye)公司治(zhi)理，規范(fan)企(qi)業(ye)(ye)股(gu)權托管轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓行(xing)(xing)為(wei)，促進科技型(xing)、中(zhong)小型(xing)企(qi)業(ye)(ye)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)發(fa)(fa)(fa)展和(he)持續健康成長；有(you)(you)利于充(chong)分(fen)發(fa)(fa)(fa)揮上海(hai)(hai)國(guo)(guo)際(ji)金(jin)融(rong)中(zhong)心的(de)(de)輻射(she)功能，為(wei)長三角地區和(he)其他地區非上市(shi)(shi)股(gu)份有(you)(you)限公司股(gu)權有(you)(you)序有(you)(you)效(xiao)(xiao)流(liu)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)提(ti)供(gong)(gong)重要(yao)支持。各(ge)區縣政(zheng)府、各(ge)有(you)(you)關部門要(yao)充(chong)分(fen)認識推(tui)進股(gu)權托管交易(yi)(yi)市(shi)(shi)場(chang)建(jian)(jian)(jian)設的(de)(de)重要(yao)性，努力(li)做好(hao)工作。
二、明確推進股(gu)權托管交(jiao)易市場建設的指導思想和總體要求
（一）指導思想
以鄧(deng)小平理論(lun)和(he)“三個(ge)代表”重要思想為指導，深入貫(guan)徹落實科學發展觀(guan)，按照(zhao)國(guo)(guo)家(jia)有(you)關(guan)金(jin)融(rong)改(gai)革(ge)開放和(he)建(jian)設上(shang)海國(guo)(guo)際金(jin)融(rong)中心(xin)(xin)的部署以及推進張江國(guo)(guo)家(jia)自主創新示范區建(jian)設的精神，適應(ying)新時(shi)期加快轉變經濟發展方式(shi)的需(xu)要，抓住機遇，科學發展，深入推進股權托管交易市場建(jian)設，為上(shang)海國(guo)(guo)際金(jin)融(rong)中心(xin)(xin)建(jian)設注入新的動力，為提升自主創新能力和(he)促(cu)進經濟發展轉型提供(gong)有(you)效服務。
（二）總體要求
股權(quan)托管(guan)交易市(shi)(shi)(shi)場要堅(jian)持(chi)與(yu)統(tong)一(yi)監管(guan)的(de)(de)全國(guo)性(xing)場外市(shi)(shi)(shi)場相對接，努力(li)(li)成為我(wo)國(guo)多(duo)層(ceng)次資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場體系的(de)(de)重要補充，為多(duo)層(ceng)次資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場儲備企(qi)業(ye)資(zi)源；堅(jian)持(chi)創新(xin)(xin)發(fa)展(zhan)與(yu)規范發(fa)展(zhan)并重，以(yi)市(shi)(shi)(shi)場化、法治(zhi)化為基本(ben)取向(xiang)，把創新(xin)(xin)作為推動市(shi)(shi)(shi)場發(fa)展(zhan)的(de)(de)源動力(li)(li)，同時加強市(shi)(shi)(shi)場監管(guan)，切實(shi)防范和(he)化解風險，切實(shi)保(bao)護投資(zi)者合法權(quan)益；堅(jian)持(chi)以(yi)服(fu)務經濟(ji)社會發(fa)展(zhan)為出(chu)發(fa)點，重點圍繞科技型、中(zhong)小型企(qi)業(ye)創新(xin)(xin)發(fa)展(zhan)和(he)培育壯大戰略性(xing)新(xin)(xin)興產業(ye)的(de)(de)需要，提(ti)供有(you)效服(fu)務，提(ti)升(sheng)自(zi)主創新(xin)(xin)能力(li)(li)，促進經濟(ji)發(fa)展(zhan)轉型；堅(jian)持(chi)拓(tuo)展(zhan)市(shi)(shi)(shi)場功(gong)能，在立足(zu)上海、重點服(fu)務張江國(guo)家自(zi)主創新(xin)(xin)示范區(qu)企(qi)業(ye)的(de)(de)基礎上，逐步面向(xiang)長三角和(he)其他地(di)區(qu)提(ti)供服(fu)務，不斷(duan)增強服(fu)務功(gong)能，提(ti)升(sheng)市(shi)(shi)(shi)場影響力(li)(li)。
三、明確股(gu)權托管交易市場(chang)的職能
上(shang)海股(gu)權托(tuo)管(guan)(guan)交(jiao)易(yi)中心股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱“上(shang)海股(gu)權托(tuo)管(guan)(guan)交(jiao)易(yi)中心”）是經市(shi)(shi)(shi)(shi)政(zheng)府同意，依法在(zai)本市(shi)(shi)(shi)(shi)設立、從事(shi)股(gu)權托(tuo)管(guan)(guan)交(jiao)易(yi)及(ji)相關(guan)業務的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場組織(zhi)，其(qi)主要職(zhi)能(neng)包括：為非上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)的(de)股(gu)權托(tuo)管(guan)(guan)、登記、轉讓(rang)、融(rong)資、結算、過戶等提(ti)(ti)供(gong)(gong)場所(suo)、設施和服(fu)(fu)務；組織(zhi)和監(jian)督(du)股(gu)權托(tuo)管(guan)(guan)交(jiao)易(yi)活動(dong)；發布(bu)市(shi)(shi)(shi)(shi)場交(jiao)易(yi)信息(xi)；代理股(gu)權買賣服(fu)(fu)務；為非上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)進場掛(gua)牌提(ti)(ti)供(gong)(gong)咨詢(xun)等綜合服(fu)(fu)務；為多層(ceng)次(ci)資本市(shi)(shi)(shi)(shi)場儲備上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)或掛(gua)牌企業資源(yuan)，協助(zhu)落(luo)實本市(shi)(shi)(shi)(shi)扶持企業上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)發展的(de)政(zheng)策(ce)措施，并向(xiang)有(you)關(guan)職(zhi)能(neng)部門提(ti)(ti)供(gong)(gong)政(zheng)策(ce)參(can)考。
除法律、法規(gui)、規(gui)章明確應在(zai)其(qi)他交(jiao)(jiao)(jiao)易場所進(jin)行托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)(jiao)(jiao)易的(de)(de)，本(ben)市(shi)(shi)(shi)非(fei)上市(shi)(shi)(shi)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司在(zai)交(jiao)(jiao)(jiao)易場所內的(de)(de)股(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)、登記、轉(zhuan)(zhuan)讓、融(rong)資、結(jie)算(suan)、過(guo)(guo)戶，以(yi)及國內其(qi)他地區非(fei)上市(shi)(shi)(shi)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司在(zai)本(ben)市(shi)(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易場所內的(de)(de)股(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)、登記、轉(zhuan)(zhuan)讓、融(rong)資、結(jie)算(suan)、過(guo)(guo)戶，均(jun)應通過(guo)(guo)上海股(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)(jiao)(jiao)易中心進(jin)行。除國家另有(you)規(gui)定外(wai)，未經市(shi)(shi)(shi)政府認可，任(ren)何單位或個人不得以(yi)任(ren)何形式在(zai)本(ben)市(shi)(shi)(shi)設立為非(fei)上市(shi)(shi)(shi)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司提供股(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)、登記、轉(zhuan)(zhuan)讓、融(rong)資、結(jie)算(suan)、過(guo)(guo)戶的(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場組織。
四、加(jia)強股(gu)權托管交易市(shi)場的監(jian)督(du)管理
股權托(tuo)管(guan)交易市(shi)(shi)場(chang)(chang)實(shi)行(xing)政(zheng)府(fu)監管(guan)與(yu)市(shi)(shi)場(chang)(chang)自律相結合的監管(guan)體制，在(zai)國家(jia)金融管(guan)理(li)等有關部門的指導下(xia)，嚴格按(an)照國家(jia)有關規定開展業務，確保(bao)市(shi)(shi)場(chang)(chang)規范、安全(quan)、有效運行(xing)，維護市(shi)(shi)場(chang)(chang)公(gong)平、公(gong)正。
市(shi)(shi)金融辦履行(xing)(xing)對股權托管交易市(shi)(shi)場(chang)的統一、集中監督(du)管理(li)職(zhi)能(neng)，具體包括：制定和修改股權托管交易市(shi)(shi)場(chang)管理(li)辦法(fa)，監督(du)和管理(li)股權托管交易市(shi)(shi)場(chang)的相關業務活動，查(cha)處(chu)股權托管交易市(shi)(shi)場(chang)的違(wei)規行(xing)(xing)為，履行(xing)(xing)市(shi)(shi)政府賦予的其他(ta)職(zhi)責(ze)。
上海股(gu)權(quan)托管交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中心(xin)根(gen)據市金(jin)(jin)融辦(ban)授權(quan)，履行(xing)(xing)對股(gu)權(quan)托管交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市場的自律(lv)管理(li)職能，具(ju)體包括：制定和修改(gai)股(gu)權(quan)托管交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市場有關業務(wu)規則和操作細則；按照(zhao)政府監督管理(li)部門(men)規定和市場公約，組織和實時監控市場業務(wu)活動；監督市場主體信息披露行(xing)(xing)為；履行(xing)(xing)市金(jin)(jin)融辦(ban)賦予(yu)的其他職責(ze)。
五(wu)、落實促進股權托管交易市場發(fa)展的政策措施
市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)金融辦、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)發(fa)展改革(ge)委、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)經濟(ji)信息化(hua)委、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)科委、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)財政(zheng)局、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)資(zi)委、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工商(shang)局、市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)張(zhang)江(jiang)高新區管委會(hui)等部門要根(gen)據股(gu)(gu)(gu)權托(tuo)(tuo)管交易市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)發(fa)展的需要，加強協調，形成合力(li)，及時制訂和完善(shan)促進股(gu)(gu)(gu)權托(tuo)(tuo)管交易市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)發(fa)展的財政(zheng)扶持、工商(shang)登記、掛牌企(qi)業培育等政(zheng)策措施(shi)，為(wei)股(gu)(gu)(gu)權托(tuo)(tuo)管交易市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)健(jian)康發(fa)展營造良(liang)好的環境。
各(ge)區(qu)縣政府要結(jie)合(he)實(shi)際情(qing)況，制定(ding)支(zhi)(zhi)持(chi)股(gu)(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)發展的政策措施(shi)，積極(ji)鼓(gu)勵和引導轄區(qu)非上市(shi)股(gu)(gu)份(fen)有限公司合(he)規有序地通過(guo)(guo)上海股(gu)(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)易(yi)中(zhong)(zhong)心進行股(gu)(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)、登記、轉(zhuan)讓、融資、結(jie)算、過(guo)(guo)戶，并對企業股(gu)(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)易(yi)過(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)所發生的相關費用給予一定(ding)的支(zhi)(zhi)持(chi)。市(shi)財(cai)政根據區(qu)縣對企業股(gu)(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)交(jiao)易(yi)的政策支(zhi)(zhi)持(chi)情(qing)況，通過(guo)(guo)中(zhong)(zhong)小企業發展專項轉(zhuan)移(yi)支(zhi)(zhi)付(fu)項目(mu)，實(shi)施(shi)專項轉(zhuan)移(yi)支(zhi)(zhi)付(fu)，以進一步鼓(gu)勵區(qu)縣加大政策支(zhi)(zhi)持(chi)力度。
本意見自(zi)2012年1月30日起實(shi)施(shi)，有效期(qi)5年。
上海市人民政府
二○一(yi)一(yi)年十二月二十八日
