Regulation政策法規
關于(yu)發(fa)(fa)布《證券(quan)公司參與(yu)區域性股權交易(yi)市(shi)場(chang)業務規范》的通知 (中證協發(fa)(fa)[2013]17號)
各證券公司：
為規范證券公司參與區域性股權交易市場（以下簡稱區域性市場），中國證券業協會（以下簡稱協會）制定了《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》（以下簡稱《業務規范》）, 經協會常務理事會審議通過,現予發布。
證(zheng)券公(gong)(gong)司參(can)與(yu)區域性市(shi)場應(ying)按《業務規范》要求將相關材(cai)料報協(xie)會(hui)備(bei)案，備(bei)案方(fang)式目(mu)前暫采用(yong)紙質材(cai)料備(bei)案，待備(bei)案系統啟用(yong)后將采用(yong)遠程電子備(bei)案。對尚未完成清理整頓(dun)工作并通過(guo)驗收的區域性市(shi)場，證(zheng)券公(gong)(gong)司不得參(can)與(yu)，協(xie)會(hui)不受理備(bei)案。證(zheng)券公(gong)(gong)司參(can)與(yu)區域性市(shi)場應(ying)遵(zun)循《業務規范》，并做好(hao)投資者適當性管理工作，建立(li)隔(ge)離(li)墻制度。證(zheng)券公(gong)(gong)司參(can)與(yu)區域性市(shi)場過(guo)程中，如遇重大事項或問(wen)題，應(ying)及時向協(xie)會(hui)報告。
特此通知。
